申万宏源(06806.HK)公告，2019年10月24日，申万宏源证券与苏州中来光伏新材股份有限公司(以下简称“中来光伏”)、泓盛资产管理(深圳)有限公司(以下简称“泓盛资产”)签订《泓盛腾龙4号私募证券投资基金基金合同》。
中来光伏为基金委托人、泓盛资产为基金管理人，申万宏源证券为基金托管人。其后，该私募基金产生投资亏损，中来光伏认为泓盛资产未按诚实信用、勤勉尽责的原则履行管理人义务，管理和运营基金财产，履行基金赎回、及时披露重大风险等义务;认为申万宏源证券未尽托管人的相应义务，向上海仲裁委员会申请仲裁，要求(1)泓盛资产赔偿投资本金损失5000万元及相关利息损失;(2)申万宏源证券作为托管人对泓盛资产的赔偿义务承担连带责任。
